上期所联合青岛证监局举办IB业务培训

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中国证券报(记者王文彦)2018年第二届期货讲堂员工ib业务培训活动日前在山东省青岛市举行，此次活动由上届期货学会、青岛证监局和青岛证券期货协会联合举办。

2007年4月，中国证监会颁布了《证券公司为期货公司提供中介介绍业务试行办法》，详细规定了从事中介介绍业务(即ib业务)的证券公司的资质、业务范围、业务规则和监管制度。此后，随着相关制度和政策的不断完善和细化，ib业务呈现出规范发展的良好势头。

青岛证券监督管理局副局长万景初表示，在全国证券期货行业发生深刻变化的背景下，传统的基于经纪业务的发展模式面临前所未有的挑战。证券期货业转型升级迫在眉睫，探索和寻求多元化发展路径刻不容缓。开展ib业务有利于证券期货市场资源的优化配置和优势互补，是丰富服务手段、拓展利润渠道的重要起点。截至5月底，青岛地区共有76家具有ib业务资格的证券经营机构，占青岛地区证券经营机构总数的一半以上，其中已开展ib业务的有65家，占具有ib业务资格的机构总数的86%。目前，青岛已开通8707个代理期货账户，约占青岛期货交易客户总数的15%。

国泰君安期货副总裁寿一农认为，推动ib业务发展应从三个方面入手:一是加强投资者教育，培养成熟理性的期货投资者；二是加强证券业务人员的培训；第三，它提倡综合金融服务，以便风险管理和财富管理能够协调发展。

对于ib业务的风险管控，国泰君安期货合规管理部相关负责人认为:一是要在遵守相关制度规范的前提下，为投资者提供服务，明确公司与投资者之间的权利和责任；二是做好投资者教育和风险披露工作，确保风险控制、手续费和保证金变动时及时通知，实现动态风险监控；第三，期货公司的ib专员可以派驻ib业务单位，协助ib业务单位完善期货业务操作流程；第四，建立ib业务各环节的沟通协调机制，完善相关人员的培训机制，建立健全ib业务绩效考核机制。