搞内幕交易的百亿富豪们:东莞首富被罚1.28亿元

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仅在7月份，中国证监会的行政处罚决定就发布了30次，吴光明、王麒诚等许多企业家都参与了内幕交易。

今年5月25日，拥有“东莞首富”、“亿万富翁”、“慈善家”等多种称号的何思默，收到了中国证监会的行政处罚决定。他因操纵市场和短期交易被罚款1.28亿元。

据悉，目前“罚款已全部付清，但何思默拒绝承认中国证监会的处罚”。据记者了解，8月7日下午6时，他为履行作为上市公司实际控制人的职责，已足额缴纳了1.28亿元的罚款，但没有“拒不承认的处罚”。

8月3日，中国证监会官方网站发布了2018年上半年中国证监会行政处罚摘要。2018年上半年，共作出159项行政处罚决定，比去年同期增长41%，罚款63.94亿元，20人被禁止进入市场。其中，非法披露、内幕交易和市场操纵仍然是主要的违法行为，占所有案件的74%。

中国企业家发现，仅7月份，中国证监会的行政处罚决定就发出了30次，吴光明、王麒诚等许多企业家都参与了内幕交易。

吴光明擅长资本运营，净资产超过200亿元。他控制着两家上市公司，于越医疗(002223)和万东医疗(600055)，并担任董事会主席。7月31日，根据中国证监会的行政处罚决定，吴光明因内幕交易被没收违法所得9，190，977.21元，罚款200，977.21元。

王麒诚曾是“20世纪80年代后的首富”，也是上市公司汉德裕友(Handing Yuyou)的实际控制人之一。7月3日，根据中国证监会的行政处罚决定，王麒诚因内幕交易被罚款40万元。

众所周知，资本市场是一个信息市场。上市公司应按照相关法律法规的要求管理内部信息，并通过合法合规的渠道公开披露，以确保投资者能够公开、平等地获取信息。少数人的内幕交易正在剥削和侵犯其他投资者的利益。

中国证监会相关负责人表示，内幕交易损害市场公平交易原则，违反诚信义务，侵害投资者利益。资本市场中任何违反法律法规、扰乱市场秩序的个人或组织都有记录，中国证监会将予以关注和彻查。

东莞首富被罚款1.28亿英镑

2017年8月，易信科技(300376)实际控制人何思默因涉嫌违反相关证券法律法规被中国证监会调查。2018年5月25日，何思默收到中国证监会的行政处罚决定。他因操纵市场和短期交易被罚款1.28亿元。

早在2017年12月22日，易信科技(EasyTech)就宣布，该公司实际控制人何思默(He Simo)已收到中国证监会发出的对其涉嫌操纵证券市场进行调查的通知。

2018年5月25日，易士特透露，何思默已正式收到中国证监会的行政处罚决定。根据当事人操纵市场行为的事实、性质、情节和社会危害性，中国证监会从何思谋处没收违法所得6399.7万元。并处以6399.7万元罚款；根据当事人短线交易行为的事实、性质、情节和社会危害程度，给予何思默警告并罚款10万元。

根据中国证监会的消息，在易科披露高交付和转让计划后，易科连续五个交易日涨跌互现。2016年12月1日和2016年12月5日，何思默决定出售“史燚特”120万股和299.26万股，占持股计划总股份的96.15%，扣除交易税费后实现利润7978.25万元。2016年12月5日，何思默将“朱琦”证券账户持有的“史燚特”全部卖出，扣除交易税费后盈利322.77万元。扣除税费后，上述交易共实现利润8301.03万元。中国证监会拟没收何思谋非法所得8301.03万元，并处以罚款8301.03万元。

2017年1月13日，何思默借用“朱琦”证券账户买入“史燚特”股票，并于2017年2月3日至2月8日卖出。建议警告何思默并处以10万元罚款。

上述罚款总额超过1.66亿元。

中国证监会实际处罚何思默1.28亿元，比原计划罚款少4000万元。然而，尽管数额有所减少，何思默仍未能按时缴纳罚款。

根据有关规定，当事人在收到中国证监会行政处罚决定之日起15日内未缴纳罚款和罚金的，将被列入资本市场“老来”名单。7月2日，中国证监会在官方网站上发布了资本市场第二批“老来”名单，共有46人，其中包括何思默。

据财新网8月7日上午报道，尽管何思默已足额缴纳罚款和罚金，但他拒绝承认中国证监会的处罚，正在申请行政复议。他还向中国证监会提交了十几封自诉信，称他靠卖血创业并不容易，公司的运营也很困难。“如果他说话认真，他只需要给证监会写一本该死的书。”。

据《羊城晚报》报道，“罚款都交了，我怎么能说不赞成处罚呢？”何西蒙说，他对媒体关于他“拒绝批准处罚”的报道感到非常愤怒。何思默说，他被罚款1 . 28亿元，这是按照法律程序向有关部门提交他的索赔，所以他不能说是一个“不承认的惩罚”by/きだよ 0。与此同时，何思默向记者重申，对于“操纵股市”的处罚，他没有主观意愿，也从未减持易科股份，也没有擅自拿钱。

易信科技53岁的董事长何思默有多个头衔，如“东莞首富”、“亿万富翁”和“慈善家”。他喜欢接受媒体采访，讲述自己创业的艰难历程，并在许多场合宣传“裸捐”，不给儿子们留下钱。

自去年12月22日中国证监会对实际控制人进行调查以来，易信科技的市值已从166.52亿元降至112.08亿元。

吴光明被罚款3700万英镑

8月3日下午，于越医药和万东医药均宣布，董事长吴光明已收到中国证监会的行政处罚决定。因高锟股份(603007，咨询股)的内幕交易和于越医药、万东医药的短期交易，违反证券法的有关规定，被没收违法所得919.1万元，罚款2777.29万元。

7月31日，中国证监会官方网站也公布了对吴光明的行政处罚决定，其中详细披露了吴光明内幕交易和短期交易的违法事实。

1.内幕交易“拷股”

事实上，吴光明和高锟股份，都在江苏丹阳，有着深厚的关系，他们早在2011年就有了接触。

根据处罚书，2016年12月初，高锟股份有限公司计划进行现金分红和资本公积转股本。作为内部人士，高锟股份董事长肖国强与吴光明关系密切。

中国证监会表示，在内幕信息敏感期，吴光明和内幕人士肖谋强经常联系，吴光明利用控制他人姓名的三个证券账户，购买了51.96万股高的股票，获利919.1万元。交易高股与内幕信息的形成和发展以及内幕信息知情人的接触时间高度一致，没有合理的解释。

根据中国证监会的规定，吴光明的行为构成“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在证券发行和交易前买卖证券或者其他对证券价格有重大影响的信息被披露的行为。”

2.短期交易“于越医疗”和“万东医疗”

根据公共信息，吴光明，生于1962年，是制药行业的资本大师。自2015年起，他一直担任江苏于越医疗设备有限公司董事长和北京万东医疗科技有限公司董事长

其中，江苏于越控股的企业主要在医疗行业，包括于越医疗、万东医疗、江苏盈科医疗(300677，诊断单元)设备、江苏爱鹏医疗科技、苏州医疗云健康等。截至目前，江苏于越实际控制的上市公司包括:于越医药、宝来特(300246)、高、万东医药、云南白药(000538)。

据《中国基金报》报道，截至2018年3月31日，吴光明和吴群通过江苏于越科技及其个人间接和直接持有于越医疗44.57%的股份，通过江苏于越科技间接持有万东医疗24.68%的股份。

作为于越医药和万东医药的董事长，吴光明利用他人的账户在短时间内买卖公司股票，并在6个月内卖出。

2015年7月16日至2015年10月27日，吴光明利用控股他人账户购买于越医药股份232.2710万股，共计7702.58万元，全部出售，共计8900.02万元，利润1197.44万元。

自2015年7月2日至2016年1月19日，吴光明以人民币1.56亿元购买万东医疗406.5万股，以人民币3993.31万元出售139.94万股。由于涉嫌短期交易，中国证监会对吴光明发出警告，并处以20万元人民币的罚款。

王麒诚被罚款40万英镑

7月26日晚，汉德裕宣布，王麒诚涉嫌2016年4月汉德裕股票内幕交易，中国证监会决定对王麒诚处以40万元罚款。本行政处罚决定仅针对个人，与公司无关，不会影响公司正常的生产经营活动。

8月3日上午，王麒诚在微博上公开道歉，称“他没有在上市公司担任任何职务，但作为一家上市公司的实际控制人，他犯了一些不当行为，他道歉并真诚道歉。”

来源:王麒诚微博截图

据21家媒体报道，王麒诚曾试图在证券监管检查员处理案件时进行对谈。“王麒诚试图在浴室里与杨涛间接联系，但幸好采取了及时的措施，没有让双方得逞。”一位知情人士表示。

王麒诚曾是“白手起家的80后首富”、“中国杰出青年企业家”、“胡润报告中国青年领袖”和“学生创业导师”，他和妻子曾以245亿元人民币荣登“2016胡润80后富豪榜”。

数据显示，王麒诚和颜屋持有上市公司汉德裕友55%的股份，还持有许多子公司。

在处罚决定中，中国证监会披露了王麒诚内幕交易案的交易细节，涉及“鸟巢案”行为。

根据中国证监会的调查，早在2016年2月22日，王麒诚就在裕友传媒所谓的虚拟董事会上表示，裕友传媒将进入与资本市场对接的快车道，2016年，裕友传媒将正式与“裕友牵手”。2016年5月9日，汉德裕友宣布，由于计划购买资产的重大问题，将暂停交易。在宣布重组并暂停交易5个月后，汉德裕友发布了取消重组的公告。

2016年10月19日，汉德裕宣布无法与裕友传媒的“全体股东”就估值等条件达成协议，不再将裕友传媒视为标的资产。

然而，作为该公司的内部人士，王麒诚在此期间通过他人账户交易了该公司的股票。

中国证监会表示，杨涛是王麒诚的商业伙伴。经过两个熟人的密切接触，王麒诚于2016年4月18日在公司停牌前将1500万元人民币转入杨涛的银行账户，然后杨涛转入他妻子的账户，再从他妻子的账户转入他岳父的“倪谋元”账户，他们都在同一天购买了Handing Yuyou。

此后，重组被取消，该股于2016年11月18日恢复交易。“倪谋元”账户出售了“汉德裕友”的全部股份，损失48.19万元。

然而，内幕交易的损失并没有妨碍监管机构的调查——中国证监会仍对该案实施行政处罚，包括王麒诚等人，罚款总额超过100万元，其中王麒诚被罚款40万元。

至于处罚为何只有40万元，据CBN报道，调查人员表示，由于2016年10月Handing Yuyou取消了对Yuyou Media的收购等因素，该公司的股价没有如期飙升，王麒诚的内幕交易最终是亏损的。

黄光裕案:从首富到囚犯

至于内幕交易，我们不得不提到“黄光裕案”，最高人民法院称之为内幕交易和内幕信息披露的典型案例。

黄光裕是国美的创始人。他在2004年、2005年和2008年三次获得胡润百富榜，他的财富一度达到430亿元。2006年，他也成为福布斯排行榜上的首富。

据《中国经济周刊》报道，2008年11月19日，国美创始人黄光裕因操纵股价罪被调查。同年，国美的销售额达到1200亿，而阿里的销售额只有30亿。刘仍在为京东销售额超过10亿元而苦苦挣扎。

2010年8月30日，黄光裕因非法经营、内幕交易和贿赂罪被判处有期徒刑14年。同时，他被罚款6亿元，个人财产被没收2亿元。2012年5月22日，最高人民法院宣布黄光裕曾两次进行内幕交易和披露内幕信息，总成交额为14.15亿元，账面收入超过3.09亿元。

内幕交易屡禁不止的原因有三:一是内幕交易的隐蔽性使得内幕交易的查处非常困难；第二，它涉及面广；第三，应该加强惩罚。

全国政协委员、清华大学中国与世界经济研究中心主任李稻葵认为，要从根本上加强监管，打击内幕交易和不合理行为。因此，建议设立证券检察院和证券法院，将对证券违法行为的所有检察和审判集中在一个地方，防止上市公司的地方机构进行干预，并大力加强执法。