上海推全国首张服贸负面清单 31项措施聚焦金融业开放

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[摘要]2017年，上海金融市场交易总额达到1428万亿元，直接融资总额达到7.6万亿元，占中国直接融资总额的85%以上。外资金融机构占全市所有特许金融机构的近30%。

10月9日，上海自贸区再次率先推出中国首个服务贸易负面清单。

《中国(上海)自由贸易试验区跨境服务贸易特别管理办法(负面清单)》(2018年) (以下简称《跨境服务贸易负面清单》)涵盖“从境外到自由贸易试验区的服务交易商业活动”，负面清单共梳理出159项特别管理措施，涉及13类31个行业类别。根据规定，负面清单所列的跨境服务贸易由各部门按照相应的法律法规进行管理，负面清单以外的跨境服务贸易按照境外服务提供者与境内服务提供者同等对待的原则进行管理。

“中国首个跨境服务贸易单一清单澄清了跨境服务贸易的概念，这是一个突破性的概念，表明了中国对外开放的决心。”上海财经大学自由贸易区研究所副所长孙元欣在接受《时代周刊》采访时表示，虽然对跨境服务贸易的负面清单仍是一种探索，但根据现行法律法规，开放程度没有进一步突破，但透明度已大大提高。"否定列表是清晰的，否定列表是受限或禁止的."

“跨境服务贸易负面清单尚未在12个自由贸易区联合实施，但目前仅在上海自由贸易区实施，具有上海特色。这份负面清单呼应了上海的100篇文章的扩张和开放，显示了上海自由贸易区，包括整个上海在争取国际经济和金融中心地位方面的开放和努力。”华中科技大学教授、光谷自由贸易区研究所所长陈波告诉《时代周刊》。

服务贸易领域的第一个负面清单

五年前，即2013年，在上海自由贸易区建立之初，实施了第一个负面清单——外商投资准入负面清单，共有190个项目。经过四次修订，2018年版减少到45项。2018年，负面清单全面放宽了一、二、三产业市场准入，全面推进对外开放，涉及金融、交通、商贸流通、专业服务、制造业和基础设施等多个领域。其中，金融和基础设施领域都属于服务业。

那么，跨境服务贸易负面清单和外资准入负面清单有什么区别？

“两个负面清单的覆盖面相辅相成，互为补充，这是整个自由贸易区制度和机制的又一创新。”上海市商务委员会副主任沈指出，外商投资准入的负面清单主要是对投资准入的限制，即一些限制商业措施。然而，跨境服务贸易负面清单不仅包括入境前的特殊管理措施，还规定了入境后的特殊管理措施，即国内行业管理措施，涵盖了行业运行过程中更多与国民待遇不一致的措施。

“跨境服务贸易负面清单可视为外商投资准入负面清单的二级清单，是对外商投资准入负面清单的细化和深化。”陈波说。

“这两份负面清单既不同又相关。它们都采用否定列表的形式，并涉及市场准入问题，但它们的适用范围不同，功能也不同。前者是指外国人在中国开办公司或企业需要满足的条件。；后者强调在什么条件下可以进行跨境服务贸易，而不必进入中国，这是投资领域扩大和开放的进一步深化。”孙元欣解释道。

值得一提的是，根据《国民经济行业分类》(gb/t 4754-2017)，与外商投资负面清单一起，跨境服务贸易负面清单也以表格形式编制，共有159项特别管理措施，涉及13个类别和31个行业类别。在接受《时代周刊》采访时，许多专家表示，随着服务业的不断改革和进一步开放，榜单将进一步优化，参赛作品将逐步减少。

31项与金融业相关

跨境服务贸易负面清单中有31项涉及金融业，包括货币金融服务、资本市场服务、保险等金融行业。具体内容包括:放开银行卡清算机构和非银行支付机构的市场准入限制；放宽对外资金融服务公司开展金融评级服务的限制；支持更多境外投资者和中介机构参与上海期货市场交易，努力允许境外机构成为上海自贸试验区期货交易所会员。

在陈波看来，金融开放是中国对外开放的集中压力点。美国、欧洲和日本三大经济体都期待着中国的金融开放。在国际经济合作的大环境下，中国的整体开放，特别是服务业的开放，需要先开放，所以金融业的负面清单必须明确。此外，金融业在整个行业中起着主导作用，对金融业的开放要采取审慎的态度，因此对金融业的开放有比较详细的规定。

“下一步，我们将积极争取国家金融管理部门的支持，推动金融业开放项目在上海先行先试。”上海市金融办副主任李俊说。

上海市副市长轻舞透露，上海今后将继续扩大服务贸易的开放。结合上海的实际发展，加强与中央部委的沟通协调，努力率先在上海自贸试验区推出多项拓展和开放跨境服务贸易的措施，打造服务贸易开放新高地。「我们亦会与有关部门合作，加强旅游服务、教育服务、电讯服务、专业服务的开放和创新，以及一些专业技术人员的专业资格研究。我们力争让上海自由贸易试验区在服务试点方面走在前列。贸易可以开放到更高的程度。”

上海将首先尝试

在开放金融业的领域，上海已经率先尝试。

今年4月，在博鳌亚洲论坛2018年年会上，中国提出了扩大开放的新举措。4月11日，中国人民银行行长易纲宣布了进一步开放金融业的具体措施和时间表。本轮开放的重点之一是以金融业为代表的服务业。

同时，地方政府积极跟进。5月13日，上海市金融服务办公室宣布，将进一步扩大金融业的对外开放，从六个方面先行一步，扩大银行、证券、保险和金融市场的对外开放，扩大金融机构账户的功能和使用范围，放开银行卡清算机构和非银行支付机构的市场准入。

7月11日，上海市政府发布了《上海市实施进一步扩大开放和加快建立开放型经济新体系重大举措行动计划》(即《上海市对外开放100条》)，围绕五大领域，其中32条与金融业相关，提出通过进一步开放与合作，提升上海国际金融中心的活力水平。

根据上海金融服务办公室的数据，到目前为止，上海已经聚集了股票、债券、期货、货币、外汇、黄金和保险等各种金融要素市场。2017年，上海金融市场交易总额达到1428万亿元，直接融资总额达到7.6万亿元，占中国直接融资总额的85%以上。外资金融机构占全市所有特许金融机构的近30%。

在此次推出的跨境服务贸易负面清单中，有31项涉及金融业，约占19%，这不仅与《上海百项开放措施行动计划》中金融业开放的内容密切相关，也与此前公布的金融业开放时间表相呼应。

上海自贸区推出的首个跨境服务贸易负面清单反映了上海的热情。“一方面，这是自贸区改革的新举措，而金融也是上海经济的主要支撑点。上海希望建设国际金融中心，因此在金融开放方面有更明确的政策，这也是上海积极服务国际战略的表现。”孙元欣认为。