老牌私募“割韭菜”手法曝光

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这种老式的私募股权投资运营着17个账户，通过集中资本优势、推高股价，不断购买大量订单。然而，通过日内拉高、组内反转和日内反转交易，它稳定并维持了股票价格以完成装运。

9月7日，在中国证监会新闻发布会上，证监会对6起案件进行了行政处罚。

霍善军注意到，此次公布的处罚还涉及到两只私募股权基金，其中老牌私募股权上海金童投资有限公司(以下简称金童投资)控制了其4个私募股权基金账户和13个其他账户，集中其资本优势，通过当日上拉、反转和延迟上拉的方式操纵了永益股份(60.36万股，咨询股)的股价，被罚款2074万元。

中国证监会对6起案件进行了处罚

9月7日，中国证监会对6起案件实施了行政处罚。

中国证监会依法对浮士德集团非法使用他人账户从事证券交易的案件进行处罚，责令其改正，并处以10万元罚款，对直接责任人的监事王健给予警告，并处以5万元罚款，对其他直接责任人张舒给予警告，并处以3万元罚款。河北省证券监督管理局还依法处罚了非法买卖股票的员工焦，并责令焦依法处理非法持有的股票，处以4万元罚款。

霍善军注意到，监管部门还对两笔短期交易进行了处罚，其中王永庆短期交易了摩恩电气(002451，股票咨询)，中国证监会对王永庆进行了警告，并处以10万元罚款。广东证监局对柯进行了处罚，对其进行了榕杰股份(002192，股票咨询)的短线交易，并对柯进行了警告，罚款3万元。

私募也出现在处罚名单中。由于金童投资私募操纵了永益股份的股价，中国证监会没收了金童投资681.43万元的违法所得，并处以1362.86万元的罚款。时任金童投资公司董事兼首席执行官的刘晶被警告并处以30万元罚款。

中国证监会表示，随着私募股权行业的快速发展，各种私募股权基金在二级市场的参与度越来越高，私募股权产品出现在上市公司前十大股东名单中的情况并不少见。与其他机构投资者相比，私募股权基金具有杠杆率高、产品组织复杂、透明度低的特点。不加强监管，就无法有效防范此类主体引发的市场风险。

一些私募机构及其员工合规观念淡薄，风险控制机制流于形式，过度追求短期收益，市场红线屡遭践踏，有的甚至公开实施操纵市场、内幕交易、利用未披露信息进行交易等违法行为，与当前的投资者文化背道而驰。私募股权基金的投资行为必须遵守法律法规，不得故意为之。中国证监会将继续加强对私募股权基金的监管，严厉打击私募股权行业的各类违法行为。

私募操纵17个账户“切韭菜”

据田玉娥介绍，金童投资于2012年注册，注册资本为1.77亿元。根据该公司的官方网站，有29个私募产品。金童投资董事长付建华曾在中国建设银行、上海银行(601229，股票咨询)、上海浦东发展银行(600000，股票咨询)等知名银行工作。他曾担任上海银行行长兼董事长、上海浦东发展银行行长、上海浦东发展银行硅谷银行董事长。

中国证监会披露，金童投资作为私募股权基金，控制了其发行的4个私募股权基金账户和13个其他账户，集中资本优势，通过日内拉高、反转和延迟拉高等方式操纵永益股价，被罚款2074万元。

2018年7月31日，中国证监会官方网站发布处罚公告，显示金童投资主要通过三种账户操纵股价:一是金童投资实际控制了其发行的四个基金产品账户——金童投资担任同金荣一号证券投资基金、同金荣二号证券投资基金、金童四号基金和金童六号私募股权投资基金的基金经理，负责基金资产的独立管理和运用。

其次，金童投资是投资咨询产品的指挥官，包括天智基金-上海浦东发展银行-天智凌云1号特定多客户资产管理计划和天智凌云6号特定多客户资产管理计划。天津华宇天地贸易有限公司委托金童投资局管理；第三，投资实际控制了兰、姜谋元、刘默树、舒某、、朱默星、朱默敏、朱默群、丁萌萌等11个专项财务账户。其中一人曾是金童投资刘晶团队的员工。朱默星和丁萌萌是朱谋群的父母，陈某是朱谋群的妻子，朱谋民是朱谋群的哥哥。朱谋群实际上控制着他父母、妻子和兄弟的账户。

经调查，账户组四个基金账户中永益股份的主要交易地址和普通交易地址与专项理财账户相同。同时，特别理财账户与基金账户的其他交易地址组相关。此外，账户组交易流程中显示的硬件地址相互关联，都与金童投资交易室的计算机相对应。在操纵期内，金童投资控制账户组的使用，集中资本优势，通过日内拉高、反向交易和延迟拉高的方式操纵永益股价，总利润为681.43万元。

此外，海南证监局还依法查处了富力财富非公开定向增发限售股案。2017年7月底，富力财富决定用澜沧江14号收购新大洲a(000571，股票咨询)。8月14日至8月31日，澜沧江14号证券账户通过大宗交易买入了新大洲a股。其中，8月25日，富力财富持有新大洲a股，占总股本的4.83%，并披露了简化权益变动表。该公司还表示，富力财富有意通过大宗交易转让500万股新大洲a股。实施后，富力财富将持有新大洲a股总股本的5.44%，并成为持有新大洲5%以上股份的股东。

8月30日，澜沧江14号在收到新大洲a股500万股后，持有新大洲a股5.44%的股份..但澜沧江14号持有新大洲a股5%的股份时，自事件发生之日起3日内未向证券监督管理机构和证券交易所作出书面报告，也未通知新大洲予以公告。此外，在限制转让期内(8月30日和8月31日)，澜沧江14号继续增持新大洲A，累计增持新大洲A已发行股份7.61%，澜沧江14号在持有新大洲A 5%股份后购买2128.68万股，成交额1.7亿元。