四项金融行业标准发布 保障证券期货业数据安全

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记者马伟编辑朱茵

根据中国证监会官方网站发布的信息，9月29日发布并实施了《证券期货行业数据分类与分类指引》、《证券期货行业机构企业服务总线实施规范》、《期货市场客户开户数据接口》和《证券发行人行为信息内容格式》等四项金融行业标准。

据业内人士透露，目前中国证券期货行业的相关数据种类繁多，数量庞大，各市场主体如证监会监管单位、证券基金运营机构等都存放了大量的数据信息。由于业务发展的需要，对数据应用的各种需求不断衍生和扩展，数据生成、应用、流通和存储等各个环节也在不断变化。在这种背景下，证券期货行业的数据安全也成为信息安全领域的一个突出问题。

根据中国证监会官方网站信息，在金融行业标准《证券期货行业数据分类分级指引》发布实施后，将有助于行业组织有效识别合理的数据使用需求，有效识别潜在的数据风险，不断加强数据安全管理。同时，规范和推动行业组织建立和完善数据管理系统，采取必要的数据安全保护措施，维护市场安全运行，保护投资者合法权益。

《证券期货机构实施企业服务总线规范》的金融行业标准为行业内各机构实施企业服务总线和实现面向服务架构提供了指导性标准。企业服务总线(Enterprise service bus)是面向服务架构(soa)的核心组件，它将承载独立业务功能的松耦合、可重用的服务连接起来，实现标准化的信息交换，并通过服务的灵活组合和快速重用实现业务需求。

金融行业标准《期货市场客户开户数据接口》的实施，可以实现各交易系统与各期货公司系统之间客户信息数据的无缝连接，保证数据传输的高可用性和安全性。同时，该标准还有效加强了客户开户信息的统一和标准化，提高了市场防范风险的能力、运营效率和客户数据统计的准确性，并能为监管决策提供准确的依据。

此外，自2003年qfii开始参与国内证券交易以来，国内qfii托管银行参照国际惯例，为qfii投资者提供证券发行人行为的信息传递服务。然而，由于缺乏适应国内证券市场的标准，我国各qfii托管银行在服务客户的实践中有着各自不同的处理方法，导致市场上证券发行人行为信息的内容和格式不一致、不规范。这不仅增加了信息服务机构的服务成本，也给qfii投资者带来了不便。

金融行业标准《证券发行人行为信息内容格式》规范了证券发行人披露的股票、基金、债券、权证等与上市证券持有人权益相关的信息。证券发行人行为信息的标准化有助于降低数据核对和校对等人工成本，降低因误解、操作失误、疏忽和遗漏而导致的人工失误风险。一方面可以降低证券信息服务业的业务风险和运营成本，另一方面可以帮助银行托管人实现资产管理的自动化，提高业务处理效率。