三家期货公司违规提供配资 遭证监局警示

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⊙丁进领○编者溥

近日，中国证监会湖南证监局网站发布了四项行政监管措施，并对三家期货公司的四名员工进行了警告。

根据警示函，方正中期期货有限公司长沙营业部郭仁忠、犹大期货有限公司岳阳营业部彭红林、霍青山、金鑫期货有限公司岳阳营业部龚玥为武汉周坤大地投资管理有限公司的资金划拨业务提供服务并获得报酬

湖南证监局指出，《中国证券监督管理委员会关于防范期货配置业务风险的通知》禁止上述行为，违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第五款、第十五条第三款的规定。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，决定采取行政监督措施，出具警示函并记入诚信档案。

根据《关于防范期货配售业务风险的通知》，各期货公司应严格在许可范围内开展业务，不得以任何形式为客户融资，不得与配售公司串通为配售活动提供便利。不得以任何方式参与筹资业务。各期货公司不得与募集公司串通，为募集活动提供便利。一旦发现期货公司参与资金划拨业务，将依法查处。期货公司应提高警惕，积极调查，以防止公司的网站和其他信息被筹资公司使用。一旦发现，公司应立即采取措施终止它。

《期货从业人员管理办法》第十四条第五款规定，期货公司的期货从业人员应当具有良好的职业道德和守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争或者不正当交易。第十五条第三款规定，期货公司的期货从业人员应当遵守中国证监会禁止的其他行为。

一家期货公司的工作人员表示，在融资业务中，由于客户资金由融资公司控制，存在很大的安全隐患。资金配置扩大了杠杆率，增加了客户的财务风险。同时，资金进入期货市场可能扰乱期货市场秩序，存在潜在风险。期货从业人员应当坚持职业底线，遵守《期货从业人员管理办法》的有关规定，维护期货市场秩序。