中国银河证券辽宁分公司：履行反洗钱职责 做实反洗钱工作

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中国银河证券有限责任公司(以下简称“公司”)，股票代码:06881.hk；601881.sh)于2007年1月26日经中国证券监督管理委员会批准成立，主要发起人为中国银河金融控股有限公司和四家境内机构投资者。公司总部设在北京，注册资本为人民币101.37亿元。2013年5月22日在香港证券交易所上市，2015年5月完成h股配售，2017年1月23日在上海证券交易所a股上市。

中国银河证券有限责任公司致力于发展证券业务，秉承“合规、创新、协调、服务”的企业文化和“客户第一、员工至上”的经营理念，秉承“创造价值、增加财富”的企业使命，努力打造“一流服务、最佳投资银行”，实现股东长远利益和公司价值的最大化，促进和支持国民经济和证券市场的发展。

自2007年《反洗钱法》正式实施以来，中国银河证券认真履行反洗钱职责，把做好反洗钱工作作为稳定内部经营、保持业务竞争力的基石，不断探索和实践反洗钱工作，具有以下特点:一是从上到下，坚持公司统一领导，建立各级“一把手”责任制，确保反洗钱义务在各个方面得到履行。二是做好客户身份识别工作，通过公安网络身份验证、反洗钱数据库验证、全国企业信息验证和网络搜索等手段，确保客户身份的真实性和有效性。三是根据客户特点进行分级管理，对客户分类进行量化计算，通过人工审核进行变更审核，重点监控中高风险客户。第四，反洗钱管理体系不断完善，提高识别和报告大额和可疑反洗钱交易的效率。五是积极参加中国人民银行及相关机构的培训、考试和会议，及时传达中国人民银行发布的通知，及时了解反洗钱工作的重点和趋势。

2018年9月5日，中国银河证券辽宁分公司组织员工在“三反”宣传月启动仪式上组织活动，向公众普及各项反洗钱活动知识，进一步展示了中国银河证券以客户为中心、以合规为导向的经营理念。