上海破获首起虚假报撤单操纵股市案 ＂超级牛散＂被批捕

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每个记者刘明涛每个编辑吴永久

惩罚应该有多严厉才能震慑犯罪分子？也许有些“一点点”是可以改变的，有些“更多”是不能改变的。

最近，上海市公安局经济调查总队经过认真调查，成功破获了一起犯罪嫌疑人利用虚假申报和撤销指令操纵证券市场的案件。犯罪嫌疑人唐，业内人称“超级牛三”。《全国商报》记者注意到，这位“超级牛三”可谓操纵市场领域的“老手”。据悉，这是上海第一次破获虚假申报撤单操纵证券市场的案件。

唐，一个习惯性的市场操纵者，被逮捕了

8月9日，上海警方透露，经检察院批准，唐等二人已被逮捕。据公安机关统计，2012年至2015年，犯罪嫌疑人唐等人利用其资金优势和持股优势操纵了10余只股票。证监会先后对唐等人发出了四次巨额罚款，但唐等人并没有就此罢休。为了躲避证监会的监督，唐想出了很多办法来躲避它，并且上演了一出《捉迷藏》如果可以的话还不如跟证监会“偷听”呢。

唐在香港蛰伏，通过沪港通控制多个证券账户，操纵内地上市公司的股票。他原本认为香港的交易信息与内地没有关联，证监会无法掌握他的把柄和证据。但事实上，中国证监会和香港证监会已经签署了《沪港通项目下中国证监会和香港证监会加强监管和执法合作备忘录》。香港证监局在唐香港的住所发现了7台电脑，锁定了许多操纵市场的证据。

这个“超级牛散”已经在股票市场上漂浮了10多年，通过虚报和撤销订单赚了很多钱。这一次，在证监会对唐等人进行处罚后，唐等人的犯罪线索被转移到了公安机关。

据《国家商报》记者报道，上海市公安局经济调查总队在公安部经济调查局的协调和指导下，在证券监管监察部门和沪深两市的配合下，从线索中发现了共同操纵的一致行动者，并确定了该团伙的犯罪策略，即: 通过首先控制大量证券账户以打开头寸，然后以明显高于当前价格的价格委托不同的账户进行购买，股票在被市场追逐的幻觉之后立即被撤回，投资者被骗接受对其高位的指令。 经调查，在几个交易日内，唐等人的控制账户组在交易前提取购买金额的比例超过当日股票市场总委托金额的50%，严重影响了股票的交易价格和交易量，违反了《刑法》第一百八十二条关于操纵证券市场罪的有关规定。

目前，此案仍在进一步调查中。上海市公安局经济调查总队表示，将继续深化与行政监管部门的合作，严厉打击各类证券犯罪，切实保护投资者的合法权益和证券市场公开、公平、公正的交易秩序。

谁是唐？

一位要求匿名的私募基金经理告诉《国家商报》:“每个人都应该认识这个人。你可以查出唐和谁相对应。他在市场上混了这么多年，很出名。不难猜测。近年来，监管当局一直在加大对操纵市场的处罚和控制力度。这次他被拘留，这对市场的长期发展是一件好事。”

根据历史数据，《国家商报》记者发现，唐汉波是唯一一个多次被证监会处罚，并利用沪港通操纵内地上市公司股票的“超级牛粉”。然而，早在2014年，他就因通过虚假申报和取消订单操纵证券市场而受到中国证监会的处罚。然而，无论证监会如何处罚他，都没能阻止他操纵市场。

据资料显示，从2012年2月27日至3月2日，唐汉波控制了“张默金”、“陈某”、“王默慧”、“关某”、“牟阳”、“唐某司”、“赵莫斌”、“朱默曦”、“王仲谋”等9个账户对“工业”进行交易。

2014年5月，经调查，中国证监会依法对唐汉波处以5元罚款，即没收违法所得649.4万元，并处5倍罚款3247.02万元，罚款总额3896.43万元。

根据中国证监会披露的行政处罚决定，2012年至2015年三年间，唐汉波及其操纵团队因非法操纵市场三次受到中国证监会的行政处罚，罚款总额约为5500万元。

很明显，5500万元并没有阻止唐汉波，他随后来到香港，通过沪港通操纵a股。

自2016年2月4日至2016年6月23日，唐汉波及其交易员王涛利用三个香港账户和一个内地账户，通过虚假申报、盘中拉升和反转操纵沪市，非法获利逾4188万元。

此外，在唐汉波、唐操纵市场案中，唐汉波及其交易员袁海林、、唐操纵“同花顺”、“杰赛科技”，唐操纵“广发证券”，唐汉波、唐共同操纵“新希望”、“博运新材料”，非法获利约2.5亿元。

《国家商报》记者注意到，最终中国证监会对涉案当事人进行了严厉的行政处罚，两起案件的罚款和处罚总额超过12亿元。