伦交所分享科技监管妙招 人机结合“减负”一线监管

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⊙记者赵主编

技术会给交易所的一线监管带来什么变化？在最近由上海和深圳证券交易所主办的2018年证券交易所一线监管国际研讨会上，各交易所交流了促进科技监管的经验。伦敦证券交易所集团科技监管部负责人卡苏拉特·克拉特纳姆(Cassoulat Klaratnam)在交易会上表示，该交易所集团将大数据、云计算和人工智能应用到新系统中，他还分享了自己将人工智能用于金融监管的经验。

他说，在新技术的背景下，证券交易所做出了及时的变化和调整。交易所每天都要面对大量的警报。为了减少假警报，必须对真实警报进行有限的深入调查，因此人工智能技术可以在这种情况下发挥作用。同时，人工智能技术也有它的缺点，那就是，虽然人工智能技术可以通过算法解决问题，但是它不能像人类一样被理解。“所以我们必须实现一种平衡，一方面使用机器，另一方面我们必须达到监管标准。”他说。因此，考虑到市场监管的算法，证券交易所没有实现完全自动化，而是使用机器学习来生成基于规则的系统。

在异常监控方面，人与算法的合作将有助于发现异常，包括大量高于历史水平的突发事务。同时，使用人工智能还可以监控信息，识别一些以前从未出现过的模式。“我们的市场非常分散，因此我们需要使用机器学习来了解不同市场中可能发生的情况。”他说。

在防止内幕交易方面，该机器在行为模式分析方面也有所作为。例如，将参与者的历史交易与他们当前的交易行为进行比较，并分析他们的行为方式以帮助发现内幕交易。

Claratnam说:“上述许多尝试都需要人和算法的合作，但它们不需要终端分析师投入太多精力。”