阙波：深化发行上市等基础性制度改革

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上海证券交易所副总经理阕波26日在首届中小投资者服务论坛上表示，随着世界经济不确定性的增加和资本市场改革创新的不断推进，投资者保护工作面临新的形势和挑战，需要各方团结起来，共同构筑“保护网”，打“组合拳”。

扁柏说，第一步是打好基础，继续推进市场体系建设。建立规章制度是投资者保护的基础工作。要关注投资者保护的热点、难点和关键问题，为健全制度提供智力支持。一是深化发行上市、并购、分红退市等基本制度改革，确保市场运行有法可依、有章可循；二是加强对投资者的适度管理，构筑投资者保护的“第一道防线”；三是探讨投资者保护效果的评价。

二是防控风险，切实承担一线监管责任。风险防控是深化改革开放、保护投资者权益的前提。一是坚持“稳定”二字，重点关注股票质押风险、信用违约风险、流动性风险、外部市场对a股市场的溢出风险，为服务实体经济提供坚实保障。第二，要依法严厉打击虚假发行、虚假披露等违法行为，营造清洁、良性的市场生态。

第三，拥抱科技，积极创新教学方法。以云计算、大数据和人工智能等先进技术为特征的金融技术创新正在深刻影响资本市场。投资者教育的内容正从普及性和统一性向专业性和针对性发展，投资者教育的形式正从单向、被动向开放性和互动性转变。要跟上科技进步的步伐，积极推广投资者形象，结合不同层次投资者的多样化需求，探索差异化、个性化、精准化的投资者教育和保护手段。

最后，搭建一个平台，携手保险工作。投资者保护涉及立法、司法、行政、市场和其他力量，需要政府部门、监管机构、学术机构和新闻媒体之间的协调与合作。一是要加强保险资源共享，推动形成长期合作机制；二是加强国际合作。