最佳分析师评选接受窗口指导:不许晒牛股、严禁潜规则

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直到9月，年度最佳经纪分析师进入投票季。与往年相比，今年的分析师选择似乎正在“降温”。没有泳装展示，没有美女照片，没有藏族诗歌...花式拉票已经消失得无影无踪。原因可能是因为一个通知。本月初，中国证券业协会向所有证券公司发布了《关于加强证券分析师参与相关遴选活动管理的通知》(以下简称《通知》)。通知提出了分析师参与评选的八项要求，包括不得转让利润、不得拉票、不得“晒牛股”等。

记者注意到，通知的第三项要求指出了评选活动中的“不健康趋势”:各券商应建立廉洁自律的内部控制和问责机制，让证券分析师和研究销售人员参与评选活动的各个环节。严禁证券分析师、研究和销售人员以各种形式对待和赠送选民礼物，包括赠送礼品、礼品、旅游、红包、娱乐和健身等。或者以其他灵活的方式转移利益。

通知第4段规定，严禁证券分析师、研究人员和销售人员发布或发送各种形式的拉票信息，包括但不限于在微信群、微信朋友圈等各种自媒体上发布拉票信息或通过邮件发送拉票信息。同时，经纪人、分析师、研究和销售人员发送的介绍材料应客观真实，并通过合规性审核。(分析师)可能无法通过过去推荐的一种或部分证券的趋势和增加来证明他们过去的表现。

通知还指出，证券公司应对发表证券研究报告的相关人员建立合理的绩效考核和激励机制，并综合考虑研究质量、客户评价、工作量等多种因素。，并建立评估和激励标准，以保持分析师的专业独立性。

目前，许多金融媒体每年都有经纪分析师评选活动。其中，《新财富》最佳分析师的评选是券商和分析师最看重的奖项。例如，如果你进入了《新财富》的前七名，你将进入前五名。根据“规定”，在名单上的人和不在名单上的人的收入水平差别很大。在利益的驱使下，分析师们渴望获得《新财富》杂志最佳分析师的称号，一些人在参与评选的过程中也尽了最大努力“崇拜选票”。

这种奇怪的拉票行为是有争议的，这也使得许多经纪人质疑这些奖项的权威性和公平性。最后，除了例行的调查，分析能力和研究成果在选择中占多大比例？早在几年前，CICC就被《新财富》选中“退出集团”，中信证券(600030)也表示，前两年不再参与评估。

去年，监管当局开始加强对新财富最佳分析师遴选的管理，并批评了一些机构的"跨线拉票"行为。

此次发布的通知还要求券商引导分析师客观、理性看待选择结果，券商和分析师应自觉抵制存在利益冲突、缺乏公平性、严重影响分析师独立性的选择活动。